No dia 25 de fevereiro, às 15h, realizaremos mais uma edição do Fala, CVM, nossas lives em conjunto com o regulador. Dessa vez, vamos abordar as tendências e perspectivas para o suitability. Para participar, basta se inscrever aqui.  

Luciane Effting, vice-presidente do nosso Fórum de Distribuição, receberá Bruno Luna, chefe da Assessoria de Análise Econômica, Gestão de Riscos e Integridade da CVM.  

Luna vai tirar dúvidas sobre o estudo Processo de Análise do Perfil do Investidor (suitability), publicado recentemente pelo regulador, e falará sobre as recomendações para aumentar a eficácia do suitability.  

O estudo concluiu a “eficácia positiva, porém abaixo do seu nível potencial” da Resolução CVM 30, que trata da obrigatoriedade da adequação dos produtos e serviços ao perfil de risco do cliente. O levantamento, que contou com a nossos dados e insights, reforça a importância da aplicação do suitability como uma ferramenta para auxiliar o investidor. Mas também mostra que ainda há espaço para desenvolver o mercado e aprimorar as regras, trazendo mais personalização para o processo. Recomenda ao todo sete aperfeiçoamentos, entre eles: o compartilhamento de informações do perfil de risco no âmbito do open finance e a vedação explícita de interferência do intermediário sobre o processo de avaliação do perfil de risco do investidor. 

Agenda:  

Live: Fala, CVM: tendências e perspectivas para o suitability 

Quando: 25 de fevereiro, às 15h 

Onde: YouTube 

Inscrição: anbi.ma/live_suitability