English
EspanholFundos de Investimento
Administração, gestão e distribuição de fundos de investimento, FIDCs (Fundos de Investimento em Direitos Creditórios), FIPs (Fundos de Investimento em Participações) e fundos de investimento imobiliários.
Código que regula a atividade
Custódia, controladoria, escrituração e representação de investidores não residentes
Custódia para investidores e emissores, controladoria de ativo e passivo de fundos de investimento, carteiras administradas ou clubes de investimento, e escrituração de ativos.
Código que regula a atividade
Private Banking
Serviços de private banking oferecidos a clientes de instituições bancárias.
Código que regula a atividade
Ofertas públicas
Coordenação de ofertas públicas de valores mobiliários - como ações (inclusive OPA), debêntures, notas promissórias, BDR, CRI e CRA - e atividade de agente fiduciário. .
Código que regula a atividade
Análise prévia de ofertas
Análise prévia de ofertas públicas para posterior registro automático pela CVM, conforme Acordo de Cooperação Técnica mantido com a autarquia, nos termos da Resolução CVM nº 160. Acesse a página de Convênios para verificar as ofertas elegíveis.
Código que regula a atividade
Certificação
Qualificação dos profissionais que atuam na prospecção ou venda de produtos de investimento; assessoram os gerentes de contas de investidores pessoas físicas em investimentos; e desempenham atividade de gestão de recursos de terceiros.
Código que regula a atividade
1) A certificação é obrigatória para profissionais que atuam em qualquer das atividades abarcadas pelo Código de Certificação, levando em consideração a atividade que será desempenhada;
2) As instituições participantes devem exigir e fiscalizar o cumprimento das disposições do Código de Certificação por parte de seus profissionais.
Negociação
Negociação de títulos e valores mobiliários de renda fixa e derivativos em mercado de balcão.
Código que regula a atividade
1) Determina critérios de cálculo para negociação de títulos públicos federais e de debêntures no mercado secundário, bem como padroniza o fornecimento de preços e taxas indicativas que divulgamos;
2) Operações no mercado de bolsa e ofertas públicas (exceto as ofertas públicas de distribuição de COE) não são tratadas neste código.
Gestão de Patrimônio
Prestação de serviços de seleção, alocação e realocação de patrimônio financeiro por meio de fundos exclusivos/reservados ou carteiras administradas, com foco no perfil de investimento e nas necessidades financeiras do investidor.
Código que regula a atividade
1) A atividade pode compreender também o planejamento sucessório familiar e empresarial, bem como a consultoria sobre ativos não financeiros ou sobre aspectos tributários, societários e/ou imobiliários;
2) Código destinado aos gestores de patrimônio independentes.
NMRF
Emissão de ofertas de títulos e valores mobiliários no ambiente do Novo Mercado de Renda Fixa.
Código que regula a atividade
Distribuição de Produtos de Investimento
Distribuição de produtos de investimento.
Código que regula a atividade
1) Os diferentes canais de distribuição (agência, central de atendimento e rede mundial de computadores) estão considerados por este Código;
2) É considerada a distribuição realizada aos clientes pessoas naturais não atendidos pelo segmento Private Banking de uma instituição aderente ao nosso Código de Private e os clientes pessoa jurídica atendidos pelo segmento varejo, conforme definição de cada instituição.
