Relatório Anual
ANBIMA
2011
|
31
Com o objetivo de disseminar os conceitos,
exigências e procedimentos relativos à
autorregulação e aos processos de supervisão,
foram realizados diversos eventos ao longo
do ano, com participação das instituições
aderentes aos Códigos da ANBIMA. Foram
dois workshops sobre o Código de Fundos
e dois sobre o Código de Certificação. Ainda
na área de Certificação, os workshops foram
reforçados pela realização de visitas
in loco
com
caráter educativo, cujo objetivo foi apresentar
às instituições aderentes as regras e prazos
estabelecidos no Código.
QUADRO GERAL - SUPERVISÃO DE MERCADOS*
Códigos
Instituições
Aderentes
Investigações e Penalidades Aplicadas
Pedidos de
Esclarecimento
PAI (Processo
deApuração de
Irregularidades)
Processos
Instaurados
Cartas de
Orientação
Cartas de
Recomentação
Cartas de
Advertência
Multas
Objetivas
Termos de
Compromisso
Certificação
1.187
344
7
1
152
6
0
42
0
Fundos de Investimento
641
434
3
9
82
0
1
472
18
FIP/FIEE
108
0
0
0
0
0
0
0
0
Gestão de Patrimônio
27
0
0
0
0
0
0
0
0
Mercado Aberto
149
56
0
0
102
0
0
0
0
Ofertas Públicas
340
4
8
2
5
0
0
12
1
Private Banking
21
10
1
0
22
2
0
10
0
Serviços Qualificados
41
17
1
0
38
0
0
29
1
*
Números consolidados do ano de 2011
