A ANBIMA emitiu três cartas de recomendação para instituições participantes dos códigos de autorregulação da Associação. Os documentos, enviados em junho e julho, apontam indícios de descumprimento identificados pela Supervisão de Mercados nas atividades de distribuição de produtos de investimento, desenquadramento de fundos de investimento e registros de negociação de operações. O objetivo destes procedimentos é oferecer instruções relativas à correção de determinadas condutas conforme dispõe o Código dos Processos. 

+ Consulte as instituições que seguem voluntariamente nossos códigos de boas práticas

“A comunicação por meio de cartas de recomendação tem caráter preventivo, por isso as instituições que adotam as medidas propostas deixam de ficar sujeitas a punições”, explica nosso superintendente de Supervisão de Mercados, Guilherme Benaderet. As cartas de recomendação são medidas propostas pela Supervisão de Mercados, com a concordância dos organismos de supervisão e, em seguida, aceitos pelas instituições supervisionadas, conforme determina o Código dos Processos da ANBIMA.

Acesse o conteúdo das cartas:
+ Carta de Recomendação expedida para Modal DTVM: atividades de administração e gestão de fundos de investimento, especificamente sobre o desenquadramento de fundo de investimento  
 

+ Carta de Recomendação expedida para Banco C6 e C6 Corretora: atividades de distribuição, especificamente a oferta de fundo de investimento constituído no exterior não registrado na CVM 

+ Carta de Recomendação expedida para Banco Paulista: atividades de negociação, especificamente o dever de manter o registro da negociação das operações e estabelecimento de controles internos