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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 6 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados
- Distribuição
- Administração
- Base de Dados – FIP
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Private
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Investidor Não Residente
- Controladoria
- Custódia
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 12 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
1 Profissionais vinculados
CPA-20
5 Profissionais vinculados
CEA
3 Profissionais vinculados
CFG
1 Profissionais vinculados
CGA
1 Profissionais vinculados
CGE
1 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
08/08/2024
Termo de compromisso (AGRT_TC 004/2024)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
31/10/2022
Carta de recomendação (012_2022)
A apuração gerou uma Carta de recomendação com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código para Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Foram aplicadas 18 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
