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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 5 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Títulos e Valores Mobiliários de Renda Fixa (exceto Debêntures, CRI e CRA)
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Escrituração
- Custódia
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 2.319 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
1157 Profissionais vinculados
CPA-20
1000 Profissionais vinculados
CEA
127 Profissionais vinculados
CFG
14 Profissionais vinculados
CGA
11 Profissionais vinculados
CGE
10 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
16/08/2019
Procedimento de apuração de irregularidades (PAI_V02/2018)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimentos aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
