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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Base de Dados – FIP
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Escrituração
- Controladoria
- Custódia
- Investidor Não Residente
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 140 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
4 Profissionais vinculados
CPA-20
124 Profissionais vinculados
CEA
5 Profissionais vinculados
CFG
4 Profissionais vinculados
CGA
2 Profissionais vinculados
CGE
1 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
23/12/2019
Termo de compromisso (A002240/2020)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
04/07/2022
Procedimento de apuração de irregularidades (ART 004/2022)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimentos aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
22/12/2017
Processo (N 001/2017)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
Foram aplicadas 4 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
