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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Base de Dados – FIP
- Gestão
- Base de Dados
- Carteira Administrada
- Gestão de Patrimônio
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
- Agente de Notas
- Agentes Fiduciários
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Controladoria
- Escrituração
- Investidor Não Residente
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 45 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
13 Profissionais vinculados
CPA-20
20 Profissionais vinculados
CEA
6 Profissionais vinculados
CFG
2 Profissionais vinculados
CGA
2 Profissionais vinculados
CGE
2 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
17/01/2022
Carta de recomendação (A016473/2021)
A apuração gerou uma Carta de recomendação com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
20/07/2020
Procedimento de apuração de irregularidades (ART008/2019)
A apuração gerou uma Carta de recomendação, com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
11/05/2021
Processo (ART002/2019)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
Foram aplicadas 12 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
