English
EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Gestão
- Base de Dados – FIP
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
Participação
Essa instituição participa de 3 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Claudia Simon Simonsen
Suplente
Wallace Mendes
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Litza Flores Sester
Titular
Guilherme Mori
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Flavia Barreiros Rosalem Vicente
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 134 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
15 Profissionais vinculados
CPA-20
94 Profissionais vinculados
CEA
21 Profissionais vinculados
CFG
2 Profissionais vinculados
CGA
2 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. A depender do que for identificado, a Supervisão pode aplicar medidas diferentes. Para melhor entendimento dos procedimentos de supervisão, acesse o link (Procedimentos da Supervisão – ANBIMA).
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
19/08/2021
Procedimento de apuração de irregularidades (DIST 01/2020)
A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
07/08/2023
Processo (DIST001/2022)
A apuração gerou um julgamento e a instituição foi julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas, que deliberou sua penalidade.
Confira os detalhes do caso: ver julgamento
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
Foram aplicadas 2 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
