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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Administração
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Controladoria
- Escrituração
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 57 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
2 Profissionais vinculados
CPA-20
33 Profissionais vinculados
CEA
12 Profissionais vinculados
CFG
5 Profissionais vinculados
CGA
3 Profissionais vinculados
CGE
2 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
13/01/2020
Termo de compromisso (A002221/2020)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Foram aplicadas 1 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
