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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 5 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
- Distribuição para público Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 59.643 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
32519 Profissionais vinculados
CPA-20
24049 Profissionais vinculados
CEA
2772 Profissionais vinculados
CFG
146 Profissionais vinculados
CGA
98 Profissionais vinculados
CGE
59 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
02/12/2024
Carta de recomendação (CRN003/2024)
A apuração gerou uma Carta de recomendação com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
