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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Base de Dados – FIP
- Gestão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público Private
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Investidor Não Residente
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 1.351 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
186 Profissionais vinculados
CPA-20
666 Profissionais vinculados
CEA
329 Profissionais vinculados
CFG
66 Profissionais vinculados
CGA
60 Profissionais vinculados
CGE
44 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
14/12/2020
Termo de compromisso (A000687/2021)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
15/04/2016
Procedimento de apuração de irregularidades (OP 005/2015)
A apuração gerou uma Carta de recomendação, com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
